「华融配资」数据复盘深市监管:去年227份纪律处分、120家次上市公司和700余人领罚单

  新证券法落地实施,以信息披露为核心的注册制平稳推进,交易所在一线监管方面将有哪些新的变化?1月11日晚,深交所公布2020年纪律处分情况,要点如下:1、2020年深交所共作出227份纪律处分决定书

「华融配资」数据复盘深市监管:去年227份纪律处分、120家次上市公司和700余人领罚单

随着新证券法的实施和以信息披露为核心的登记制度的稳步推进,交易所?的一线监管会有哪些新变化

1月11日晚,2020年公布纪律处分要点如下:

1.2020年,深交所共作出227项纪律处分决定。其中222起涉及上市公司监管,5起涉及债券监管。

2.在上市公司监管方面,对120家上市公司、4家中介机构负责人、706名责任人进行了处罚;

3.在债券监管方面,处罚了5名债券发行人和10名责任人。

数据显示,2020年的制裁数量和力度比2019年进一步提高,深交所继续严格监管,维护公平公正的市场秩序。

深交所表示,将认真落实“建系统、不干预、零容忍”九字方针,恪守“四个敬畏、一个共同努力”的工作要求,以纪律处分为重要抓手,加强事后监管,严厉查处各类市场混乱和违法违规行为,促进上市公司质量提升,为资本市场全面深化改革保驾护航。

紧盯市场关注度高、发生频率高典型违规案件

在227项纪律处分决定中,涉及的违规行为主要有三个方面:信息披露违规、规范操作违规和证券交易违规,分别约占42%、37%和21%。

据报道,深交所坚持信息披露监管和公司治理监管“两轮驱动”理念,密切关注信息披露“蹭热点”、资金占用、违规担保、未履行履约承诺等市场关注度高、频率高的典型违规行为,进一步推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。

“早管理、严管理”,防止利用信息披露炒作概念。新冠肺炎疫情爆发后,部分上市公司通过信息披露公告、投资者互动等渠道对疫苗、口罩等热点概念进行炒作,仅披露了部分涉及热点话题的业务或合作,但未能完整、准确地披露相关业务对业绩的影响,导致股价异常波动,对市场产生不利影响。深交所利用灵活高效的一线监管,迅速处理此类违规行为,及时发出询价信和关注信提示市场风险,查处涉嫌“炒作概念、蹭热点”的信息披露违规案件12起。

实行分类监管,准确查处资金占用和非法担保。资金占用、非法担保等恶性违规行为严重损害上市公司和投资者的合法权益,一直是监管的重点。深交所根据不同情况,进行分类,落实政策。一方面区分违法情节,对占用资金已经偿还,担保责任已经解除的案件从轻、减轻处罚。另一方面,区分主要违规者,对组织策划持有股东、实际控制人等违规行为的“关键少数”进行严格处罚和准确监管,对单笔资金占用32起、非法担保27起给予纪律处分。

加强持续监管,重点关注重组绩效未兑现的承诺。新证券法明确将公众承诺纳入监管范围。近年来,一些高估值、高商誉和高承诺的重组“后遗症”凸显出来,出现的一些案例未能履行其业绩承诺。为了保护投资者的合法权益,加强对并购的持续监管,深圳证券交易所根据其业务规则,对23起单次拒绝履行业绩承诺的案件进行了纪律处分。压实中介责任,督促中介机构归位尽责

中介机构及其从业人员是资本市场的“守门人”,而“守门人”的勤奋对于资本市场的健康发展至关重要

在债券市场方面,深圳债券市场的规模近年来不断扩大。结合债券产品的特点和监管经验,深交所重点关注信息披露、募集资金使用、财务会计等关键方面。并对5家未按期披露年报、挪用募集资金、未及时披露子公司破产重组申请等行为进行处罚。发挥监管有效性,防范债券信用风险。对重大违规行为保持“零容忍”

针对违规行为严重、市场影响恶劣的案件,深交所坚决执行“零容忍”要求,共对213家上市公司及其责任人员实施纪律处分,对11家违规行为极其严重、经公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的当事人实施严厉纪律处分,限制其一定期限的任职资格,强化监管威慑。

深交所坚持“外部严格监管”和内部“推进标准化”,坚持双向努力,打好监管“组合拳”,不断推进自律透明和法治建设。

公开监管“标尺”,给市场参与者明确的预期。2020年6月,深交所率先公布《上市公司纪律处分实施标准(试行)》,并将落实纪律处分的考虑和责任

任认定判断标准、从轻减轻情形等进行列举式说明,对各类常见的违规行为及具体处分标准逐条规定,做好监管“标尺”,划实违规“红线”,进一步提升自律监管的透明度和精细化水平。


  体现监管“温度”,夯实听证、复核等内部救济制度。2020年,深交所共组织召开21次纪律处分听证会,面对面听取近50名当事人申辩理由,提升决策过程透明度。同时,深交所组织外部复核委员,对16单案件予以复核,并在复核决定书中详细释明理由,保障市场主体合法权益,提升自律监管公信力。


  纪律处分一直是证券交易所实施自律管理、惩戒违法违规行为的重要抓手。深交所相关负责人表示,深交所将继续遵循市场化、法治化方向,秉承以信息披露为核心的注册制理念,不断加大精准打击力度,持续提升一线监管质效,依法依规督促市场主体履行信息披露义务、提高规范运作水平,推动形成体现高质量发展要求的上市公司群体,为建设优质创新资本中心和世界一流交易所营造良好法治环境。


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