「美丽中国概念」深交所:严惩违法违规行为 护航改革行稳致远

  1月11日,深交所公布2020年纪律处分情况,从整体情况来看,处分数量、处分力度较2019年进一步提升,延续从严监管态势,维护市场公平公正秩序。数据显示,深交所全年共作出227份纪律处分决定书。其

「美丽中国概念」深交所:严惩违法违规行为 护航改革行稳致远

2020年1月11日,深交所公布采取了纪律处分。从整体情况来看,纪律处分的数量和力度比2019年进一步提高,继续保持严格监管的趋势,维护公平公正的市场秩序。

数据显示,深交所全年共作出227项纪律处分决定。其中222起涉及上市公司监管,5起涉及债券监管。在上市公司监管方面,对120家上市公司、4家中介机构负责人和706名其他责任人员进行了处罚;在债券监管方面,处罚了5名债券发行人和10名责任人。

2020年,新《证券法》实施,以信息披露为核心的登记制度改革稳步推进,对加强证券交易所一线监管和履行自律监管职能提出了更高要求。深交所相关负责人表示,深交所将以纪律处分为重要抓手,加强事后监管,严厉查处各类市场混乱和违法违规行为,促进上市公司质量提升,为资本市场全面深化改革保驾护航。

严格遵守监管底线

今年年初,新冠肺炎疫情爆发后,部分上市公司通过信息披露公告、投资者互动等渠道对疫苗、口罩等热点概念进行炒作,仅披露了部分涉及热点话题的业务或合作,但未能完整、准确地披露相关业务对业绩的影响,导致股价异常波动,对市场产生不利影响。

为防止利用信息披露概念炒作,深交所利用一线监管的灵活性和高效性,迅速处理此类违规行为,及时发出询证函和关注信函提醒市场风险,查处涉嫌“炒作概念、蹭热点”的信息披露违规案件12起。

此外,深交所还高度关注资金占用、违规担保、未履行履约承诺等典型高市场关注、高频率违规行为,坚持信息披露监管和公司治理监管“两轮驱动”理念,进一步推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。

统计显示,227项纪律处分决定涉及的违规行为主要有三个方面:信息披露违规、规范操作违规和证券交易违规,分别约占42%、37%和21%。

对于一些公司的资金占用和非法担保,深交所实行分类监管,准确查处。一方面区分违规情节,对占用资金已经偿还,担保责任已经解除的案件从轻或者减轻处罚。另一方面,违法者受到了区别对待,组织和策划违法行为的“关键少数群体”,如关押股东和实际控制者,受到了严厉的惩罚和准确的监督。共查处单笔资金占用案件32起,单笔担保违规案件27起。

针对重组业绩承诺未兑现的情况,深交所加强持续监管,依据业务规则,对23起单笔拒绝履行业绩承诺的案件进行了纪律处分,有效保护了投资者的合法权益。

随着深圳债券市场的不断扩大,深圳证券交易所结合债券产品的特点和监管经验,重点在信息披露、募集资金使用、财务会计等关键方面,对5家单一债券发行人未按期披露年报、挪用募集资金、未及时披露子公司破产重组等行为进行了惩戒。以发挥监管效率,防范债券信用风险。

压缩中介责任,督促其回归职责,一直是深交所有效发挥中介资本市场“把关人”作用的重要切入点。2020年,深交所

加强监管,对重大违法行为保持“零容忍”。针对违规行为严重、市场影响恶劣的案件,深交所坚决执行“零容忍”要求,共对213家上市公司及其责任人员实施纪律处分,对11家违规行为极其严重、经公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的当事人实施严厉纪律处分,限制其一定期限的任职资格,强化监管威慑。

公开监管“标尺”,给市场参与者明确的预期。2020年6月,深交所率先对外公布《上市公司纪律处分实施标准(试行)》,列举实施纪律处分需要考虑的因素、责任认定的判断标准、减轻处罚的情节,逐一明确各类常见违规行为和具体处罚标准,为监管制定“标尺”,为违规行为划定“红线”,进一步增强自律监管的透明度和精细化。

体现监督的“温度”,巩固听证、审查等内部救济制度。听证和审查是监督对象陈述和申辩的重要救济方式。2020年,深交所组织了21次纪律听证会,面对面听取了近50个当事人的申辩,增强了决策过程的透明度。同时,深交所组织外部审查委员会对16起案件进行了审查,并在审查决定中详细说明了理由,以保护市场主体的合法权益,增强自律监管的公信力。

纪律处分一直是交易所证券实施自律管理、惩处违法违规行为的重要抓手。深圳证券交易所相关负责人表示,深圳证券交易所将继续遵循市场化和法治化方向,坚持以信息披露为核心的登记制度理念,不断加大精准打击力度,不断提高一线监管质量和效率,督促市场主体依法履行信息披露义务,提高规范运作水平, 推动形成一批体现高质量发展要求的上市公司,为建设高质量创新型资本中心和世界级交易所创造良好的法律环境更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.zxzbw.cn/的知识

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