「大发配资」”零容忍”!上交所公开谴责这家汽车巨头

  中国基金报记者 吴羽  华晨集团违规事件有了最新进展。  2021年1月12日,上交所发出纪律处分决定书,对华晨汽车集团控股有限公司(以下简称华晨集团)及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。

「大发配资」"零容忍"!上交所公开谴责这家汽车巨头

中国基金新闻记者武玉

华晨集团违规最新进展。

2021年1月12日,上海证券交易所发布惩戒决定,公开谴责华晨汽车集团控股有限公司(以下简称华晨集团)及其董事长、信息披露事务负责人。

华晨集团有四项违规行为

据上交所证实,华晨集团主要存在四种违规行为:

一是未及时披露未按时清偿到期债务、重大诉讼和司法冻结相关资产、重要子公司股份转让等影响偿付能力和债券价格的重大问题;

二是在华晨集团偿付能力发生重大变化,债券偿还及利息出现重大不确定性的情况下,未经受托人同意,将资产转让质押;

三是未按要求配合受托人开展风险调查和信用风险管理。在债券赎回关键时间点,多次拒绝受托人现场约谈请求,拒绝提供资金证明材料;

四是偿付能力发生重大变化时,未按要求制定风险缓释和处置方案,未及时提示相关赎回风险和处置进度。

华晨集团上述违规行为违反了相关规定和公司债券募集说明书中的公开承诺,损害了债券持有人的利益,应严肃处理。经上海证券交易所纪律委员会审议,决定公开谴责华晨集团及相关责任人。

华晨集团事件回顾:负债超过1300亿

已经申请破产

基金君想简单回顾一下华晨集团。

华晨集团是东北地区的大型国有企业,直接或间接控股华晨中华汽车控股有限公司(赴港、美上市)、金杯汽车有限公司、上海神华控股有限公司三家上市公司,控股、参股公司100家,总资产300亿元人民币,员工4万人。

华晨集团于2003年与宝马集团联姻成立华晨宝马,华晨汽车开始依靠合资品牌的利润生存。然而,由于产品竞争力、R&D能力弱、公司战略失误等诸多原因,华晨汽车集团逐渐走下坡路。独立R&D能力较弱,逐渐陷入发展困境,华晨汽车集团的话语权越来越弱。

2020年11月13日,华晨汽车集团申请破产重组。

据披露,华晨集团直接和间接持有神华控股4.46亿股,占公司股本总股本的22.93%。被冻结股份数量为1.08亿股,占其总股本的24.13%和公司股本总股本的5.53%

根据华晨汽车集团2020年半年度债券报告,集团负债总额为1328.44亿元。扣除商誉和无形资产,资产负债率为71.4%。期末现金及现金等价物余额326.77亿元。

11月16日,华晨集团宣布,目前华晨集团已构成债务违约总额65亿元,逾期利息总额1.44亿元。由于企业资金短缺,未完成续展信贷审批,导致无力偿还。此次债务违约对华晨集团总部生产经营产生影响,导致财务状况恶化,对偿付能力影响较大。

2020年11月20日,华晨集团正式破产重组。11月20日,证监会对华晨提出调查。

大力完善全链风险防控机制

优化债券产品结构

上海证券交易所表示,下一步将大力完善全链多环节协同管理的债券信用风险防控机制,将风险防控工作嵌入到市场服务、融资审核、持续监管、风险处置和责任追究的各个环节,引导整个市场提高风险管理水平。在处理重大案件时,将采取各种措施,如实时监控、快速查询、主动面谈、现场访问、快速调查等

同时,要区分违约行为的不同性质,客观分析债券市场的违约现象。目前,中国经济正处于高速增长和高质量发展阶段。一些企业因生产经营困难而拖欠出现债券,这是市场上的正常现象,市场违约率一般不高。对于这种违约,我们可以也应该运用市场化的原则和方法来缓解和化解信用风险。

此外,上海证券交易所表示,下一步将按照稳中求进的总体基调,认真研究债券市场发展形势,加强监管优化结构,不断完善机制,推进市场创新,更好地发挥服务实体经济的市场功能。

第一,继续优化市场结构,继续支持优质企业发行公司债券,降低融资成本,使交易所债券市场成为优质企业筹集中长期资金的重要场所。

二是不断完善市场机制,深化债券发行登记制度改革,推进交易所基础设施与银行间债券市场互联互通,支持银行参与交易所债券市场,激发市场活力。

三是坚持推进债券产品创新,全力确保公募REITs顺利落地,扩大试点范围,为提高直接融资比重提供必要的市场工具。

第四,加强市场预期管理,凝聚市场共识,深化与市场机构和投资者的沟通,共同营造良好的市场生态,扎实推进债券市场优质发展。

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