「易方达消费行业股票」能否T+0?如何引导回购分红?证监会回复两会代表提案建议…来看七大要点

  两会临近,证监会公布了全国两会提案建议办理情况。2020年证监会共承办全国人大代表议案、建议211件,全国政协委员提案117件,办理数量稳中有增。证监会回复了人大代表和政协委员关注的热点话题,其中

随着两会的临近,中国证监会公布分会审议了两会提案和建议在中国的处理情况。

2020年,证监会共受理NPC代表议案和建议211件,CPPCC委员提案117件,案件数量稳步上升。中国证监会对NPC代表、CPPCC委员关注,提出的“T 0、科技创新板优质发展、新三板市场监管规定、独立董事选聘、金融市场秩序监管”等热点问题进行了回应

能否T+0?如何引导回购分红?证监会回复两会代表提案建议…来看七大要点

重点1:研究和论证发射交易号的可行性

中国证监会在《关于政协十三届全国委员会第三次会议第0123号提案的答复》中表示,引进T0交易是一个系统工程,是资本市场基础体系的重大调整,涉及主体多,市场影响力大,对中介机构风险控制能力要求高。市场各方意见分歧较大,需要进一步开展政策研究和制度准备,逐步形成市场共识。中国证监会将坚持稳中求进的原则,深入研究论证在交易推出T0的可行性和实施路径

同时,关于科技创新板块的机制,中国证监会表示,2019年4月30日,中国证监会指示上交所、中证和中国结算联合发行《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》(上证发〔2019〕54号),优化证券借贷业务机制,引入再融资和证券借贷的市场化约定报告机制,扩大借贷证券来源,提高证券融资效率。明确规定公开发行基金,社保基金、保险基金等合格机构投资者,以及参与科技创新板发行人首次公开发行的战略投资者,可以作为出借人参与科技创新板证券借贷,有利于完善科技创新板与多空的平衡机制,下一步,证监会将继续推进证券借贷来源的拓展,进一步完善多空上市平衡机制。

与此同时,证监会正在研究制定科技创新板做市商准入相关规定和规范操作要求。

第二点:近期将发布一些关于证券纠纷代表人诉讼的规定

关于科技板块的投资者保护和代表人诉讼机制,监管部门目前正在完善证券民事诉讼制度。人民法院受理证券民事诉讼案件的范围涵盖了证券权利确认纠纷、证券合同纠纷、证券发行纠纷、证券欺诈责任纠纷、证券登记、托管和结算纠纷等30余种纠纷,实现了证券交易,合同和侵权纠纷的全覆盖。在此基础上,最高人民法院全面推进证券期货纠纷多元化解决机制,与中国证监会联合制定《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》,通过建立诉讼调解对接、示范判决、垫付等机制,拓宽投资者权益保护的依法救济渠道。尽快推进证券代表人诉讼制度是最高人民法院的一项重要任务。

2019年,最高人民法院制定发布了《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》、《全国法院民商事审判工作会议纪要》号文件,规定了证券虚假陈述案件代表人诉讼的具体问题,如登记、案件筛选和程序性决定、代表人遴选等,并安排北京、上海、南京等地法院开展证券代表人诉讼案件试点。目前最高人民法院正在研究制定《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼的若干规定》,近期发布。此外,最高人民法院逐步建立了一批金融法院和金融审判法院,并将继续加强专门审判机构建设,提升证券审判专业水平。

第三点:正在研究新的第三委员会条例草案

在《关于政协十三届全国委员会第三次会议第0079号提案的答复》,中国证监会声明该公式

中国证监会在《证券法》中表示,将继续全面深化资本市场改革,利用深化改革激发市场活力,增强市场功能,更好地服务经济社会发展大局。

中国证监会表示,资本市场推进改革的决心和决心得到了市场各方的认可,稳定了市场预期,进一步激发了市场活力,支持了疫情防控和实体经济发展。同时,证监会将简政放权作为“深化12条改革”的重要举措,大力推进“分销服务”改革,实施新《证券法》,取消和调整14项行政许可,清理机构行政许可申请文件50%以上,取消56%机构条线备案申报项目,大幅缩短IPO和并购时限,取得积极成效。同时,要处理好政府与市场的关系,坚持管理的坚决释放和坚决管理。

下一步,证监会将继续加大简政放权力度,全面清理审批“口袋政策”和“隐形门槛”,进一步整合和规范备案申报事项。同时,要加强事后监管,加快配套规章制度的修订完善,加强信息披露监管,通过公开透明的信息披露更好地实现“举手表决”,更有效地发挥市场在资源配置中的决定性作用。落实党中央、国务院决策部署,做好“六保”工作,进一步激发资本市场活力,有效支持扩大内需,促进投资,形成资本市场与实体经济良性循环。

第一,有效改善资本市场的融资功能,帮助投资增长。加快建立更加成熟和定型的资本市场基础体系,增强融资功能,促进资本形成

。保持IPO、再融资常态化。加大力度支持上市公司并购重组。加大商品和金融期货期权产品供给,有力支持产业企业对冲风险、管理盈利波动、稳定发展。


  二是完善资本市场财富管理功能,促进消费增长。鼓励、支持社保、保险、养老金等中长期资金入市,尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地。鼓励、引导上市公司回购、分红,增加投资者回报。加强证券基金经营机构专业服务能力建设,提高财富管理水平。


  要点五:强化监管协作和信息共享,防范金融风险


  涉及规范金融市场秩序的内容,证监会也有回复,在《关于政协十三届全国委员会第三次会议第3993号提案的答复》中,证监会表示,多年来证监会持续推动相关法规建设,提高金融领域违法成本,明确中央和地方监管职责划分,防范金融风险,强化监管协作和信息共享,凝聚监管合力,推动落实适当性管理义务,保护投资者合法权益。


  证监会表示,目前,国务院金融委办公室已启动地方金融监督管理条例的制定工作。从国家层面出台地方金融监督管理条例等地方金融监管法规、规章,对规范地方金融监管行为、明确央地监管职责分工、有效防控地方金融风险具有重要意义。下一步,将继续加强相关领域监管,积极推进重点领域风险防范化解,同时按职责分工推动完善地方金融监管机制、压实地方政府的风险处置属地责任等各项工作。加强诚信数据库建设,完善信用服务体系,不断优化信息共享和监管协作,落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署,切实维护市场稳定,防范金融风险。


  要点六:证监会回应独董应由中小投服选聘和授薪


  关于上市公司独立董事应由证监会中小投中心统一选聘和授薪的声音,多位市场人士曾建言。在《关于十三届全国人大三次会议第1120号建议的答复》中,证监会表示,此建议具有一定的现实背景,但根据现行《公司法》的有关规定,股东(大)会有权选举和更换非由职工代表担任的董事,决定有关董事的报酬事项。中证中小投资者服务中心作为上市公司股东,可以根据《指导意见》的有关规定向上市公司推荐独立董事候选人,但须经股东大会选举决定。


  近年来,证监会制定和完善了一系列涉及独立董事的规范性文件。2001年,证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》),明确了上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事,标志着独立董事制度在我国上市公司治理框架中的建立;2002年,证监会会同原国家经贸委共同发布了《上市公司治理准则》,明确了独立董事应独立于所受聘的上市公司及其主要股东;2018年,证监会修订《上市公司治理准则》,进一步强调独立董事的任职条件和选举更换程序等应当符合有关规定。此外,沪深证券交易所、中国上市公司协会等自律管理组织也针对上市公司独立董事的履职规范作出了一系列的指引性规定,并定期对全体独立董事开展业务培训。


  除不断完善规则体系外,证监会在上市公司监管工作中也高度重视独立董事履职情况,尤其是独立性情况。实践中,已有多起因独立董事未勤勉尽责而受到行政处罚的案例,如今年以来,证监会已对獐子岛(行情002069,诊股)、康美药业、凯迪生态等多家上市公司独立董事的违法违规行为进行了行政处罚。目前,证监会正在研究开展上市公司治理专项活动,以包括独立董事在内的上市公司“关键少数”人员为核心,推动上市公司充分发挥治理机制的监督制衡作用,形成和完善规范治理的长效机制。过程中,证监会也将充分考虑您的意见和建议,持续研究和完善独立董事监管制度,强化独立董事业务培训和履职行为监管,切实增强独立董事独立性,保障中小投资者合法权益。


  要点七:继续完善区域性股权市场制度供给


  在《关于政协十三届全国委员会第三次会议第4805号提案的答复》中,证监会表示,正在研究开展区域性股权市场制度和业务创新试点工作,综合考虑各区域性股权市场发展情况、业务能力、运行安全规范水平、风险管理能力和地方监管能力等因素,研究适当丰富区域性股权市场相关证券品种的必要性和可行性。如条件成熟,将报国务院同意后进行试点和推广。


  2020年8月,国务院印发《关于深化北京市新一轮服务业扩大开放综合试点建设国家服务业扩大开放综合示范区工作方案的批复》(国函〔2020〕123号),正式同意北京市“在现行私募基金法律法规框架下,设立私募股权转让平台,拓宽私募股权和创业投资退出渠道”。证监会正在稳步协调推进该项工作落地。下一步,证监会表示,将根据国家法律法规及相关政策导向,继续完善区域性股权市场制度供给,进一步推动地方人民政府将区域性股权市场作为中小微企业政策扶持措施的综合运用平台,不断提升区域性股权市场的服务能力,有序扩大和更加便利中小微企业和民营企业融资。


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