「神火股份股票」四部门进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作

    本报记者 吴晓璐    最高人民法院3月6日消息,近日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委

「神火股份股票」四部门进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作

我们的记者吴晓彤

最高人民法院3月6日通报,近日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会联合发文《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证国际板概念股券监督管理委员会关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》(法发〔2021〕9号)(以下简称《意见》),自2021年7月1日起施行。

《意见》提出,如果股票有多个质押待冻结,人民法院可以指定一个或多个质押股票进行标记。未作规定的,由证券登记结算机构或证券公司对全部质押股票进行标记。质押股票在系统中标记后,质权人持有质押债权存在及实现质押债权成果的证明材料,并以竞价、大宗交易,为重点,通过证券交易所向人民法院申请变更质押债权范围内的股票价格的,应当予以许可,法律、司法解释另有规定的除外。

资本市场在金融的运行中起着重要的作用,随着中国经济社会的发展和资本市场体系的完善,人民法院对上市公司实施“股票”越来越普遍。进一步规范人民法院冻结股票质押相关工作,完善股票,质押处置流程,对于维护当事人和质权人的合法权益,保障证券市场健康有序发展具有重要意义。

在保全和执行案件中,人民法院冻结了债务人持有的上市公司的股票。如果股票已经质押给他人,为了保护案件中债权人的合法权益,执行法院往往会在实现质押债权的基础上,尽可能冻结债务人持有的质押股票,以尽可能清偿案件中的债权,存在超额部分被冻结的风险。同时,质押股票被司法机关冻结后,质权人无法按照约定自行变更质押股票的价格,容易使其错失商机,不利于质权人实现其合法权益。因此,最高人民法院在2019年12月底发布的《关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》(以下简称《善意文明执行意见》)第七条中提出了构建股票质押新冻结方式的构想。

据记者了解,由于股票质押新冻结方式涉及到协助机构冻结制度的重构,在《善意文明执行意见》颁布后,最高人民法院执行委员会与中国证监会、中国结算公司及其分支机构的法律技术部门反复研究了新冻结方式的技术实现路径,最终确定了《意见》规定的方案。同时,虽然《意见》只是规范人民法院冻结股票,质押的相关工作,以避免人民法院与其他主管机关在实践中冻结股票质押的纠纷,但最高人民法院和中国证监会已经与最高人民检察院、公安部等冻结股票,质押的主要部门进行了磋商,并以联合会签的形式发布了本《意见》。

《意见》的起草坚持以稳定大局为重、以人为本的发展思路,充分发挥审判执行职能,为经济社会发展提供有力的司法服务和保障。

第一,强化亲善文明的执行理念。执行是依靠国家强制力实现判决成功的重要手段,对各方影响很大。人民法院在执行过程中应坚持比例原则,避免过度执行。在实施质押股票实现债权的同时,还应尽量减少对债务人和质权人的不利影响,尽量减少对证券市场发展可能造成的影响。

第二,服务保障证券市场健康有序发展。在引入《意见》的过程中,一方面重点解决了冻结股票质押过程中的突出问题,为保障股票质押权利的行使提供了法律支持;另一方面,也充分尊重股票质押的市场化运作规则和相关的行政监管规则。《意见》第6条第3款明确规定,质权人在处置变价股票时仍应遵守交易证券及登记结算相关业务规则

第三,坚持问题导向。针对目前实践中存在的质押股票超标准金额被冻结、被冻结的股票披露的信息不完整、质权人无法自行改变价格等问题,在现有法律框架下,提出了明确具体的解决方案,重点解决各市场主体和人民群众反映的突出问题,尽可能释放被冻结财产的经济功能,不断增强证券市场的活力和人民群众的获利意识。

第四,依法公正维护当事人和利害关系人的合法权益。正义是正义的灵魂和生命,执行程序也不例外。一方面,《意见》明确规定,对于标有股票,的质押,人民法院允许质权人以变更价格实现质押债权;另一方面,质权人应当在人民法院的监督下,以一定的方式改变价格,防止质权人和债务人在执行损害案件中恶意串通,规避债权人的合法权益,这是公平正义在执行领域的具体体现。

(编辑张伟)

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