「600418」证监会优化查审分离体制 规范行政处罚委运作

    昨日,证监会发布了《行政处罚委员会组织规则》(简称《组织规则》),以符合新修订的《行政处罚法》相关要求,进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作。&ens

「600418」证监会优化查审分离体制 规范行政处罚委运作

昨日,证监会发布《行政处罚委员会组织规则》(简称《组织规则》),以满足新修订的《行政处罚法》要求,进一步规范证监会行政处罚委员会的运作。

《组织规则》主要修改了五个方面,一是明确了行政首长负责制的基本原则。此次修改明确了行政处罚工作制度应遵循行政首长负责制的基本原则,并明确了行政处罚委员会“对依规受理的案件提出专业的审理意见,并对二等兵银行股票O的行政处罚决定进行法律审查;明确案件审理意见与行政处罚决定的关系,明确院长负责制下的“主审—合议”审理制度。二是明确兼职审判成员的职责和定位。此次修订进一步明确了兼职审判成员制度。兼职委员和专职委员申请相同的工作条件,履行相同的职责,由中国证监会聘任。同时规定了成员的任期。三是明确巡回审判的工作机制。近年来,为加强交易所,行政处罚与一线监督的紧密联系,行政处罚委员会探索建立了巡回审判工作机制,在提高行政处罚效率、方便当事人行使辩护权等方面发挥了积极作用。实践证明,它具有明显的制度优势,应在实践中坚持并不断完善。本次修订增加了关于巡回审判工作机制的相关规定。第四,规范案件审理程序。此次修改明确了“普通案件由一名成员主持,两名成员合议,特殊情况可以增加合议成员。违法事实清楚、法律依据明确的案件,可以由一名成员单独审理。同时规定了简易程序与普通程序的转换情况。根据不同的案件适用不同的审判程序,不仅可以依法保护当事人的合法权益,而且可以合理配置审判资源,提高执法效率。第五,完善行政处罚委员会主席、副主席和委员的职责。为进一步优化“侦审分离”制度,在行政处罚委员会职责中增加“预沟通侦查部门移交的重大案件”职责;在董事长职责中增加“会同证监会首席律师召集会议,研究重大、疑难、复杂案件”的职责,将“决定案件是否由调查部门调查或退回”的职责移交副董事长履行;明确副主任负责行政处罚委员会的日常管理工作;在成员职责中增加“参与制定审判规则和标准”的内容。通过完善各主体的职责,可以进一步明确职责,理顺工作流程,提高执法效率。

证监会表示,下一步将继续贯彻“制度建设、不干预、零容忍”的方针,进一步规范行政处罚委员会的运作,依法严厉打击资本市场违法行为,切实维护资本市场秩序。

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