「光大银行股东」证监会:坚决依法依规推进康得新退市 尽最大努力帮助投资者挽回损失

    本报记者 吴晓璐    “康得新违法违规问题事实清楚、证据确凿。我会依法对其及相关责任人采取了罚款、

「光大银行股东」证监会:坚决依法依规推进康得新退市 尽最大努力帮助投资者挽回损失

我们的记者吴晓彤

“康德信违法违规,事实清楚,证据确凿。我会依法对他们及相关责任人采取罚款、市场禁售等措施;涉嫌犯罪的,应当严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。”3月12日,中国证监会发言人就康德信财务造假、强制退市,等问题回应称:“依法坚决推进康德信退市。”

根据东方财富选择的数据,截至去年9月30日,康德新增股东家庭13.31万户。康德信靠近退市,因此许多投资者将遭受损失。

对此,证监会发言人表示,在退市,进程中,证监会将始终以保护投资者特别是中小投资者的合法权益为首要考虑,尽最大努力帮助投资者挽回损失。“随着新《证券法》和《刑法修正案(十一)》的颁布实施,以及证券纠纷代表人诉讼制度规则的落地,证券投资者保护制度和民事赔偿机制得到进一步完善。中国证监会积极支持康德信投资者通过个人诉讼、联合诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。投资者保护机构可以依法及时向证券纠纷特别代表提起诉讼,并提供其他相应的法律服务。”

或者触摸两个退市指示器

依照法律法规宣传康德新退市

2月28日,康德信披露了追溯调整后的财务报表。更正后的报表显示,2015年至2018年,公司归属于母公司所有者的净利润在-,为14.81亿元,在-,为17.55亿元,在-为24.60亿元,在-,为23.57亿元,连续四年亏损。股票的公司可能面临强迫退市的重大违法情况

此外,由于2018年和2019年连续两年无法发表意见的审计报告,康德信自2020年7月10日起暂停上市。根据康德信今年1月底披露的2020年业绩预测,公司2020年预计亏损25亿元至45亿元,康德信也可能触及金融退市指数。也就是说,康德信很有可能触及两个退市指标,即重大违法强制退市和金融退市

近日,康德信披露追溯调整后的年报后,部分投资者在网上发帖质疑案件结论,并向监管部门举报。

对此,证监会发言人表示,自康德新2月28日披露回顾性调整后的年报以来,一些别有用心的人利用微信官方账号和微博传播大量虚假有害信息,恶意造谣诽谤,抹黑监管政策和检查执法,抨击退市体制改革,甚至对监管部门领导和工作人员进行人身攻击和诬告,企图混淆视听,误导公众,扰乱市场正常秩序。

“个人投资者仍在大量购买这个股票,并带头制造麻烦和诽谤,尽管该公司一再暗示存在退市风险。上述行为的本质是对政府和监管当局施加压力,拖延和干涉康德新退市进程,以达到其个人目的,进而获取不当利益。”中国证监会发言人表示,中国证监会对此予以强烈谴责,并将依法坚决推进康德新退市建设,依法追究相关人员的法律责任,切实维护公开、公平、公正的市场秩序。

省掉三个大字,掩盖违法事实

大股东不占用资金

2019年1月,康德信无力偿还15亿元短期融资券

“证监会立即开始现场检查,并及时进行了案件调查。在调查中,中国证监会将发现的犯罪线索同时移交给公安部门。”上述发言人表示,证监会于2019年7月和2020年6月两次通报和审理该案,并于2020年9月22日对该案实施行政处罚。

2020年9月9日,公安部门结束对康德信金融诈骗案的调查,以非法披露和不披露重要信息罪移送检察院审查起诉。根据行政处罚决定,康德信对2015年至2018年的财务报表进行了追溯调整,修正后的报表显示净利润连续四年为负,触及重大违法强制退市的情况(即扣除处罚确定的虚假金额后,相关财务指标触及终止上市标准)。

中国证监会发言人表示,发现康德信存在以下违法信息披露事实:

一是2015-2018年年报存在虚假记载,虚增利润总额115.3亿元。康德信通过虚拟销售业务虚增营业收入,通过虚拟采购、生产、R&D费用和产品运输费用虚增营业成本、R&D费用和销售费用。因此,2015年至2018年年报中虚增利润总额分别为22.43亿元、29.43亿元、39.08亿元和24.36亿元,占年报披露利润总额的136.26亿元。大股东康德集团与相关银行签署了现金管理协议。经核实,该协议涉及

康得新银行账户各年末实际余额为0,康得新2015年至2018年年报披露的银行存款余额虚假。

    二是2016年至2018年未及时披露及未在年度报告中披露康得新子公司为控股股东提供关联担保。

    三是未在年度报告中如实披露2015年和2016年非公开发行募集资金的使用情况。康得新违法违规问题事实清楚、证据确凿。证监会依法对其及相关责任人采取了罚款、市场禁入等处理措施;对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法追究刑事责任。

    针对个别投资者质疑大股东康得集团占用康得新大量货币资金的问题,证监会新闻发言人表示,经调查认定,康得新涉案银行账户主要是为了配合财务造假,便于完成虚假销售收入回款。2018年末该账户显示余额122亿元,是累计归集金额,并不是真实的银行存款余额。虚假销售收入回款打入涉案银行账户后,被归集到康得集团账户再被循环用于造假所需虚假销售收入回款,故未有证据证明大股东单方面占用康得新资金。

    完善常态化退市机制

    切实维护投资者合法权益

    在尽最大努力帮助投资者挽回损失的同时,上述发言人表示,证监会全面落实“零容忍”要求,坚决依法打击欺诈发行、财务造假等恶性违法违规行为,让造假者付出惨痛代价,积极塑造良性市场生态,这是对投资者最有效、最有力、最600345长江通信根本的保护举措。

    对于下一步推进退市改革、保护投资者合法权益,证监会新闻发言人表示,退市制度是资本市场重大基础性制度,建立常态化退市机制是“十四五”规划纲要明确的重要任务。下一步,证监会将坚持“四个敬畏、一个合力”,完善常态化退市机制,拓宽多元退出渠道,推动提高上市公司质量,更好服务经济高质量发展。

    一是畅通出口,加快形成优胜劣汰的市场生态。推动丧失持续经营能力、无主业的“僵尸”企业及时出清,改善上市公司结构,推动提升上市公司整体质量。

    二是强化退市监管力度,坚持应退尽退,对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清,打击退市过程中伴生的财务造假、利益输送、操纵市场等违法违规行为,对相关机构和个人加大追责力度。

    三是切实维护投资者合法权益。加快推进先行赔付、责令回购、证券纠纷特别代表人诉讼制度落地实施。持续做好示范判决、多元纠纷化解等工作。推动证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准修改,配合高法院修改虚假陈述民事赔偿司法解释。落实重新上市制度,符合条件的退市公司,可以申请重新上市。

    四是会同地方政府和有关部门对退市过程中出现的对抗监管、不正当维权甚至煽动群体性事件等行为,进行严厉打击,确保退市改革平稳推进,努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

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