「歌尔股份」中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭文英:稳妥推动特别代表人诉讼落地

    在“3·15”到来之际,中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭文英接受记者采访表示,投服中心将把投资者保护工作放

「歌尔股份」中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭文英:稳妥推动特别代表人诉讼落地

在“315”之际,中证中小投资者服务中心党委书记、主任郭接受记者采访时表示,投资服务中心将投资者保护工作纳入党和国家的大局,纳入资本市场改革、创新和发展的大局。

中国证监会主席易会满早就指出,投资者是资本市场发展的基础,尊重、敬畏和保护投资者是资本市场以人为本发展的具体体现。作为专门从事投资者保护的证券金融公益机构,投资服务中心已成为资本市场保险模式的重要组成部分。

根据中国证监会的统一部署,投资服务中心坚定不移地站在资本市场监管的人民立场上,认真贯彻“四怕一合力”、“大保险”的理念,将人民性融入履行保护基层投资者责任的实践中,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

记者:一年来,投资服务中心在投资者保护方面取得了哪些成绩?

郭:2020年,投资服务中心认真履行新证券法赋予的职责,深入践行“为人民服务、奉献、专业、领先”的工作理念,不断创新工作机制和方法,切实保护投资者合法权益,各项工作取得积极成效。

一是巩固各项工作,特别代表的诉讼准备工作基本就绪;二是着力提升上市公司质量,持股效应更加突出;第三,充分发挥国家调解机构的作用,一站式纠纷解决平台初步形成;四是举办第三届《股东来了》投资者权利知识竞赛,大力普及相关知识;第五,探讨投资保理,的理论与实践,以云论坛的形式举办第三届投资与服务论坛。

投资服务中心作为全国证券期货纠纷调解平台,积极开展证券期货市场纠纷解决和投资者损失核实工作。截至今年2月底,投资服务中心共行使2685次,行使股东权利3497次;提起配套诉讼39起,赔偿投资人5586万元;共受理证券期货纠纷12667起,调解成功9214起,赔偿投资者28.13亿元;16家法院共委托11700人对25起虚假陈述案件中的投资者损失进行会计核算。

此外,投资服务中心全资子公司中证资本市场法律服务中心于去年1月在上海注册成立。

记者:在投资者保护和服务、满足中小投资者救助需求方面,投资服务中心今年会有哪些新的工作计划?

郭:2021年是“十四五”计划的第一年,资本市场投资者保护面临新的挑战和机遇。投资服务中心将坚持以习近平新时期中国特色社会主义思想为指导,按照中国证监会的工作部署,紧紧围绕保护投资者合法权益这一中心工作,具体落实各项工作。

第一,充分发挥股权行使的作用,帮助提高上市公司质量。重点解决资金占用、非法担保等严重侵害上市公司利益的突出问题。并在股东研究开展刑事案件举报或在股东打官司,谨慎选择合适的对象,及时公开征集股东权利。

二是对民事赔偿诉讼实践起到示范和丰富作用。巩固各项准备工作,稳步推进特别代表诉讼制度,形成良好的市场示范和震慑效果。开展理论研究,探索股东,代位权制度,丰富我国的司法实践

第四,充分发挥教育宣传作用,提高投资者综合维权知识水平、积极行使权利和法律维权水平。创新方式方法,继续举办《股东来了》中小投资者投资者权益知识竞赛和服务论坛,倡导和弘扬健康投资理念。

记者:新证券法实施一年了。结合投资服务中心的工作,你认为新证券法在解决投资者“维权”问题上有哪些亮点?

郭:新证券法增加了投资者保护的专门章节,为保护投资者的合法权益提供了法律规定,为广大中小投资者提供了更好的法律保护。

其中,新证券法探索了适合我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以担任诉讼代理人,并根据“默示参与”、“明示回避”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

此外,新证券法还对“普通投资者”和“专业投资者”进行了区分,对投资者权益保护做出了针对性安排;建立上市公司股东股权集合制度,保险机构行使股东股权。提起股东代表人诉讼时,不受持股比例和持股期限的限制;规定预付款制度;建设

立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度,将强制调解上升至法律高度等。

    可以说,新证券法为中小投资者提供了更加便捷的、法治化的维权渠道,为资本市场长期稳定健康发展提供了坚实的制度保障,具有非常重要而深远的意义昊志机电。

    投服中心自成立以来,立足股东身份,从市场角度、用法律手段,形成了以投资者教育为基础,通过持股行权、纠纷调解、维权诉讼等举措保护中小投资者合法权益的“投服模式”,积极落实新证券法赋予的职责,发挥示范引领作用,不断增强对中小投资者的服务质效。

    记者:新证券法中的证券集体诉讼制度非常受关注,在实施过程中投服中心有哪些具体工作?

    郭文英:2020年7月31日,最高人民法院、中国证监会分别发布《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(法释〔2020〕5号)和《关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知》(证监发〔2020〕67号),投服中心同步发布《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则》,对特别代表人诉讼制度作出具体规定。目前,投服中心建立了选案决策机制,细化了案件评估标准,完善了技术系统,聘请了多名公益律师,切实做好各项准备工作,稳妥推动特别代表人诉讼制度落地。

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