「300227股票」证监会完善证券公司股权监管 适当降低主要股东资质要求

    3月19日,证监会发布《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》(下称《股权规定》)以及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决

「300227股票」证监会完善证券公司股权监管 适当降低主要股东资质要求

3月19日,证监会发布《关于修改证券公司股权管理规定的决定》(以下简称《股权规定》)及《关于修改关于实施《证券公司股权管理规定》《关于有关问题的决定》(以下简称《实施规定》)。《股权规定》调整证券公司主股东为“股东持有5%以上证券公司股权”,适当降低证券公司主股东的资质要求,如取消主股东具有可持续盈利能力的要求。上述规定自2021年4月18日起施行。

中国证监会表示,《股权规定》及其配套法规的修订是为了贯彻新证券法,进一步简化管理和下放权力,完善证券公司股权监管,提高监管效率。按照相关立法程序的要求,《股权规定》于去年在证监会和司法部网站向社会公布征求意见。证监会吸收采纳各方合理意见,进一步完善《股权规定》。

《股权规定》的修改内容主要涉及四个方面:

一是借鉴国内外金融监管经验,结合证券公司日益分散的趋势,将证券公司主要股东从“股东持有证券公司25%以上股权或最大股东持有5%以上股权”调整为“股东持有证券公司5%以上股权”。

二是适当降低证券公司主要股东的资质要求,取消主要股东具有可持续盈利能力的要求;将股东少校的净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元。

第三,实施新证券法,调整证券公司变更注册资本、变更实际控制人5%以上股权的相关审批事项。

四是规范新问题,为新情况留有余地。包括禁止与证券公司股权相关的“赌博协议”,完善控股股东变更为唯一股东,的备案程序,明确单一非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情况;进一步明确,股东持有不到5%股权的上市证券公司和股份转让系统上市证券公司可豁免适用条款。

证监会同时修订了《实施规定》,包括进一步精简整合申请材料,删除不再适用的程序性过渡条款,修改新证券法取消的审批项目的相应表述。

东盟自由贸易区概念股;证监会表示,《股权规定》和《实施规定》实施后,证监会将相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指引。符合条件的投资者可以按照《股权规定》、《实施规定》和服务指南的要求提交设立证券公司和变更股权的申请。

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