「核能股票」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

    “正在接受上市辅导的企业超2000家,各地证监局正在压实辅导责任,验收要求得到实质性提高。”上海证券报记者从券商投行人士处获悉,

「核能股票」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

“接受上市辅导的企业超过2000家,各地证监局正在压缩辅导责任,受理要求大幅提高。”上海证券报记者从券商投资银行家处了解到,厦门证监局近日召集正在进行IPO辅导的相关企业和券商等中介机构召开辅导工作座谈会,提出中介机构辅导培训不应流于形式,应加大违规警示教育力度,从而发出辅导受理门槛将相应提高的信号。

据悉,针对IPO辅导常见的辅导文件模板化、辅导流程形式化等问题,不少证监局正在规划完善辅导受理要求,压缩中介机构责任,从源头上提高上市公司质量。

自科技创新板和试点注册制度建立以来,以及创业板和试点注册制度改革以来,整体效果明显,市场各方反应积极,企业积极申请上市,IPO排队人数迅速增加。相对于IPO排队人数,辅导期要上市的公司数量更大。Wind数据显示,截至3月15日,已提交辅导备案材料且正在接受上市辅导的企业数量高达2278家。

“上市公司数量是一些地方考核的重要指标。为了赶上进度,辅导验收会有‘放水’。这就为申请材料质量不高和出现撤单大比例IPO现场检查埋下了伏笔,”深圳一位券商投行人士表示,“在辅导形式出现之前,一般原则上辅导期不少于三个月,但少于三个月的情况并不少见。”

广东证监局是关注IPO前期辅导的地方监管机构,2020年初,该局就辖内上市公司辅导工作发出通知,指出部分辅导机构在制作材料时不够细致,辅导过程流于形式,辅导程序执行不到位,监管要求不现实。2020年8月发布的《广东证监局拟上市公司辅导工作程序》(2020年8月修订)明确规定,如果发现申请材料不完整,在补充材料后进行辅导验收。如果发现存在构成发行上市申报实质性障碍的相关问题,将在相关问题解决后进行辅导受理。此外,辅导验收将通过现场验收或非现场验收的方式进行,现场验收主要通过现场检查和日常访问的方式完成。

2020年12月,拟在科技创新板上市公司三福新科披露的《辅导工作总结报告》,显示其首次辅导验收未获广东证监局批准,公司内部控制制度设计和执行存在缺陷,辅导效果测试时态度不够严肃。

虽然很多投资银行家表示尚未收到其他证监局关于收紧接受辅导的规定,但记者从采访中了解到,一些地方证监局已经准备或正在组织辅导工作研讨会。一些中介机构还报告称,他们最近接受了监管机构的采访,要求咨询和培训不应流于形式,他们不仅要为报告工作做准备,还要忽视培训和公司治理。

效果出现了。Wind数据显示,截至3月15日,今年第一季度仅有213家企业提交辅导备案材料并接受辅导备案登记,较2020年第四季度的496家企业大幅减少。

更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.zxzbw.cn的知识

原创文章,作者:led概念股核能股票,如若转载,请注明出处:http://www.zxzbw.cn/gupiaozx/36119.html

发表评论

登录后才能评论