「金融界600037」投资者对上市公司监督和治理关注度高

    深交所联合中国结算深圳分公司、投服中心成功举办第十九届“3·15投资者维权网上咨询”活动  &

「金融界600037」投资者对上市公司监督和治理关注度高

深交所与中国结算深圳分公司、投资服务中心联合成功举办第19届“3.15投资者权益保护网上咨询”

我们的记者江楠

“当主板上市公司股东会议考虑关联交易,时,股东需要回避哪个投票?”“上市公司在信息披露工作评估期内存在哪些情况?””投资者如何参加股东会议?””上市公司股东可以通过什么系统参与网上投票?”《刑法修正案(十一)》对欺诈发行和信息披露欺诈犯罪有哪些新规定?”……

以上是投资者在深交所、中国结算深圳分公司、投资服务中心成功举办的第19届“3.15投资者权益保护网上咨询”中在线提出的一些问题。可以看出,目前的投资者对参与上市公司的监管和治理更加热情。

对此,深交所等主办单位从适用规则名称、条款内容、实际操作等方面给予了详细解答。

比如股东主板上市公司大会审议关联交易,时,股东应该回避哪个表决?答复显示,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》第10.2.2条的规定,股东大会审议关联交易事项时,七种类型的股东应投弃权票,即:交易;在交易;对另一方有直接或间接控制在交易;受另一方直接或间接控制在交易;与另一方为同一法人或自然人直接或间接控制在交易,在另一方工作或在交易可直接或间接控制另一方的法律实体或在交易由另一方直接或间接控制的法律实体中工作(适用于作为自然人的股东; 因存在未完成的股权转让协议或与另一方或其在交易;的关联公司、中国证监会或深交所认定的法人或自然人的其他协议,可能导致上市公司偏袒其利益,导致表决权受到限制或影响。

另一个例子是,一些投资者询问《刑法修正案》(XI)中有哪些关于欺诈性发行和信息披露欺诈的新规定。答复显示,《刑法修正案(十一)》大幅提高了对欺诈发行、非法信息披露等犯罪的处罚力度,强化了对持有股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。对于欺诈发行,修正案将监禁的上限从5年提高到15年,并将个人的罚款从非法筹集资金的1%修改为-的5%以“处以罚款”,取消了5%的上限,并将单位的罚款从-的1%提高到-的20%。对于非法信息披露,修正案将责任人员的刑期上限从3年提高到10年。 并将-的罚款额从20000元修改为200000元,以“罚款”,从而取消了200000元的上限。 组织或者教唆控股股东公司或者实际控制人进行欺诈性发行和信息披露的,依法追究刑事责任。

另据了解,此次网上咨询活动的咨询内容除了上市公司监管外,还涉及交易,股票,债券发行上市、基金,股票期权,网上投票赎回、无医保户账户预防疫苗管理等相关法律法规。以及投资者服务、投资者维权、维权方式,共收到投资者提问367条,深交所及相关单位认真回复367条,网上回复率100%。

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