「东江环保招股说明书」券商股权管理规定发布 禁止相关对赌协议

    证监会昨日发布了《关于修改的决定》及配套规定,自2021年4月18日起施行。证监会表示,此次修订规则是落实2020年3月1日起施

「东江环保招股说明书」券商股权管理规定发布 禁止相关对赌协议

证监会昨天发布了《关于修改证券公司股权管理规定的决定》及其配套规定,将于2021年4月18日生效。中国证监会表示,修订后的规则是为了实施将于2020年3月1日生效的新《证券法》,进一步简化管理和下放权力,完善证券公司股权监管,提高监管效率。

《股权规定》修订内容主要涉及四个方面:一是参考国内外金融监管经验,结合趋势,证券公司股权日益分散的情况,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的002797股东或5%以上股权的最大股东”调整为“股东证券公司5%以上股权”。二是适当降低证券公司主要股东的资质要求,取消主要股东具有可持续盈利能力的要求;将股东少校的净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元。三是实施新《证券法》,调整变更注册资本、变更股份5%以上的证券公司实际控制人相关审批事项。四是规范新问题,为新情况留有余地。包括禁止与证券公司股权相关的“赌博协议”,完善控股股东变更为唯一股东,的备案程序,明确单一非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情况;进一步明确,股东持有不到5%股权的上市证券公司和股份转让系统上市证券公司可豁免适用条款。

《中国证监会关于《关于修改关于实施《证券公司股权管理规定》年同时修订相关问题的决定》,包括进一步精简整合申请材料,删除不再适用的程序性过渡条款,修改新《证券法》中取消审批项目的相应表述。例如,股东降低了对营业执照和财务审计报告年限的要求,简化了对股东和受控机构的完整性和合规性记录的证明文件的要求。

证监会表示,《股权规定》和《实施规定》实施后,证监会将相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指引。符合条件的投资者可以按照《股权规定》和《实施规定》服务指南的要求,提交设立证券公司和变更股权的申请。

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