「鹏鼎控股」证监会拟对海通证券、海通资管采取监管措施

    本报记者 吴晓璐    3月24日,证监会表示,近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务

「鹏鼎控股」证监会拟对海通证券、海通资管采取监管措施

我们的记者吴晓彤

3月24日,中国证监会表示,近日,中国证监会对海通证券、海通资产管理未审慎经营、未能有效控制和防范风险、在开展投资咨询和私募资产管理业务过程中缺乏合规和风险控制管理等违规行为发布了行政监管措施预先通知。建议责令海通证券暂停机构投资者债券投资咨询服务12个月,增加内部合规检查次数,提交合规检查报告,责令海通资产管理暂停证券期货机构私募资产管理产品投资咨询服务12个月,责令新私募资产管理产品备案6个月,并认定数名直接责任人和负有管理责任的人员2年不合适人选。

中国证监会表示,经调查,海通证券、海通资产管理及相关人员在开展投资咨询和私募资产管理的过程中,未能按照审慎经营的原则有效控制和防范风险,对市场造成了严重的负面影响。在证监会于2019年12月指示沪、深、交易所发行《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券和海通资产管理依然幸运,继续在交易其他市场从事相关违规行为。同时,海通证券和海通资产管理没有将相关业务活动纳入全面合规风险控制体系,业务隔离、利益冲突防范和债券交易管理存在漏洞,公司合规风险控制机制缺失。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券和海通资产管理采取前述监管措施,并严肃追究相关责任人员的责任。

根据中国证监会的规定,基金证券经营机构的业务范围包括发行承销,投资交易,资产管理、投资顾问等。在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场优质发展方面发挥关键作用。作为资本市场最重要的专业机构,我们应该坚持初衷,提高认识,切实履行合规和风险控制的主要责任,坚持勤奋的底线,提高专业服务水平,自觉维护市场秩序。但少数机构和从业人员合规底线薄弱、风险意识薄弱、内部控制松散、管控不力,违背审慎勤勉原则,偏离业务原点,展会行业无序,严重扰乱市场秩序,破坏行业生态。

对此,新丝绸之路概念股证监会重申,将全面落实“零容忍”政策,保持对违法违规行为的高压态势,加大执法问责力度,实行穿透式监管和全链问责,重点检查和执行合规风险控制制度和公司治理,坚持查案、惩教并举、经济处罚,让违法机构和人员付出沉重代价。在严格监管下,基金证券经营机构被迫增强合规意识、风险控制意识和自主意识,更好地发挥服务实体经济的功能,有效保护投资者合法权益,帮助资本市场优质发展。

(编辑上官梦露)

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