「捷捷微电」证监会压实中介机构责任 强化签字人员监管

    证券时报记者 程丹    证监会昨日发布《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》征求意见稿,进一步提升监管

「捷捷微电」证监会压实中介机构责任 强化签字人员监管

《证券时报》记者程丹

证监会昨日发布《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》征求意见稿,进一步增强监管效果,收紧了证券中介服务机构在资本市场的“把关人”责任,加强了对证券中介机构签约人的监管。

近日,证监会组织力量对2018年修订的《许可程序规定》实施效果进行评估论证。中国证监会表示,为落实党中央、国务院对资本市场违法行为“零容忍”的要求,夯实资本市场证券中介“把关人”责任,准确打击资本市场违法行为,更好保护行政许可申请人权益,适度修改完善《许可程序规定》。

具体来说,有三种修改。一、为进一步加强对证券中介机构签字人的监管,建议将《许可程序规定》修改为:“暂停审查的,证券公司和证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员,对该机构为已经暂停的申请事项制作并出具的申请材料进行审查。按要求提交审查报告,申请符合行政许可法定条件和标准,且制作和出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当在30个工作日内出具明确的审查意见。恢复审查并通知申请人。”

二、为提高证券中介机构审核工作质量,避免审核工作走过场,明确审核人员法律责任,拟在《许可程序规定》增加一条。证券公司、证券服务机构及其从业人员进行审查应当勤勉尽责,严格履行法定职责。审查意见有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按照《证券法》的规定处理。

三、为减少对非涉事行政许可申请人行政许可申请事项的影响,提高监管有效性,《许可程序规定》拟增加一条,即为申请人制作、出具相关申请材料的证券公司、证券服务机构涉嫌违法违规行为已被中国证监会及其派出机构调查,或已被司法机关调查,但尚未结案。且所涉及的行为与为申请人提供服务的行为属于同一类业务,证券公司和证券服务机构可以按照规定进行审查,但证券公司和证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者所涉及的行为对市场有重大影响的除外。

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