「000736股票」强化证券中介机构监管 证监会修改许可程序规定

    昨日,证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(下称《许可程序规定》)向社会公开征求意见。按照修订后的条款,若证券中介机构从业人员涉嫌

「000736股票」强化证券中介机构监管 证监会修改许可程序规定

昨日,证监会公开征求《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)修改意见。根据修改后的规定,如果证券中介机构从业人员涉嫌违法违规被调查,证监会暂停对行政许可申请的审查,将不再允许证券中介机构对被调查人员的签名项目进行审查。

2018年,证监会对《许可程序规定》进行了修改,主要内容是统一证券中介机构审计备案与行政许可挂钩的政策。这有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益。

证监会昨天发布消息称,近期又对《许可程序规定》的实施效果进行了评估论证。总体而言,《许可程序规定》规定的证券中介机构检查备案与行政许可挂钩的政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。同时,为了落实“零容忍”要求,更好地保护行政许可申请人的权益,增强金融服务实体经济的能力,有必要进一步修订完善《许可程序规定》。

证监会主要对《许可程序规定》做了三个修改:

一是加强对证券中介从业人员的监管,明确如果因涉嫌违法违规对证券中介从业人员进行调查,证监会暂停对行政许可申请的审查,将不再允许证券中介对被调查从业人员的签名项目进行审查。

其次,为了提高证券中介机构的审核工作质量,避免“走过场”,《许可程序规定》明确了审核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从业人员应当勤勉尽责,严格履行职责;审查意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将按照规定进行处理。

最后,为减少对非涉事行政许可申请人行政许可申请事项的影响,《许可程序规定》明确了在受理阶段为申请人制作并出具相关申请材料的证券公司和证券服务机构,已被中国证监会及其派出机构以涉嫌违法违规行为进行调查,或被司法机关调查,但案件尚未结案,涉及的行为与为申请人提供服务的行为属于同一业务。证券公司和证券服务机构可以按照规定进行审查,但证券公司和证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉及的行为对市场有重大影响的除外。

证监会表示,修改《许可程序规定》的目的是落实党中央、国务院对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步增强深交所上市规则监管的有效性,夯实证券中介机构在资本市场的“把关人”责任,防范涉嫌违法行为的证券中介机构的市场风险,更好地保障行政许可申请人的权利。

据悉,证监会将根据社会各界在公众咨询期间提出的意见和建议,对《许可程序规定》进行修订完善,并尽快发布实施。

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