「领益智造」压实中介机构“看门人”责任 证监会拟修改行政许可实施程序规定

    本报记者 吴晓璐    3月26日,证监会表示,为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容

「领益智造」压实中介机构“看门人”责任 证监会拟修改行政许可实施程序规定

我们的记者吴晓彤

3月26日,证监会表示,为落实党中央、国务院对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步增强监管有效性,强化证券中介机构在资本市场的“把关人”责任,防范涉嫌违法行为的证券中介机构的市场风险,更好地保护行政许可申请人的权利,证监会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)进行修订。我们现在向公众开放征求意见。

证监会表示,2018年证监会修订《许可程序规定》,统一了证券中介机构审核备案与行政许可联动机制的政策,有效保护了非涉事行政许可申请人的合法权益。近日,证监会再次组织力量对《许可程序规定》的实施效果进行评估论证。总体而言,《许可程序规定》规定的证券中介机构检查备案与行政许可挂钩的政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。同时,为了落实党中央、国务院对资本市场违法行为“零容忍”的要求,更好地保护行政许可申请人的权益,增强金融服务实体经济的能力,有必要进一步修改完善《许可程序规定》。

证监会表示,在充分考虑社会各方意见后,《许可程序规定》的修改主要包括以下三个方面:一是加强对证券中介从业人员的监管,如果因涉嫌违法违规行为对证券中介从业人员进行调查,证监会暂停对行政许可申请的审查,将不再允许证券中介对被调查从业人员签署的事项进行审查。

二、为提高证券中介机构审核工作质量,避免走过场,明确审核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从业人员要勤勉尽责,严格按照《许可程序规定》执行。审查意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将按照规定进行处理。

三、为减少对非涉事行政许可申请人行政许可申请事项的影响,明确在受理阶段为申请人制作、出具相关申请材料的证券公司、证券服务机构已被中国证监会及其派出机构调查涉嫌违法违规行为,或者已被司法机关调查,且案件尚未结案,涉及的行为与为申请人提供服务的行为类似。但是,证券公司和证券服务机构的内部控制机制存在严重问题,或者案件涉及的行为存在严重问题。

(编辑上官梦露)

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