「以岭药业股票」压实中介机构“看门人”责任 更好保护投资者合法权益

    本报记者 包兴安    为进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任

「以岭药业股票」压实中介机构“看门人”责任 更好保护投资者合法权益

本报记者包兴安

为进一步增强监管有效性,夯实证券中介机构在资本市场的“把关人”责任,防范涉嫌违法违规的证券中介机构的市场风险,更好地保障行政许可申请人的权利。3月26日,证监会公开征求《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)修改意见。

巨峰投资的投资顾问总监郭一鸣告诉记者,保护中小投资者的合法权益是资本市场的出发点和落脚点。压缩中介机构“把关人”的责任是进一步加强监管,同时也增加了中介机构的违法成本,有效体现了对资本市场违法行为“零容忍”的要求,有利于进一步规范中介机构的行为,更好地保护行政许可申请人的权益,从而更好地保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

早在2018年,证监会就修订了《证券日报》,统一了证券中介机构审计备案与行政许可联动机制的政策,有效保护了非涉事行政许可申请人的合法权益。总体而言,《许可程序规定》规定的证券中介机构检查备案与行政许可挂钩的政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。

中南财经政法大学数字经济研究所执行院长潘鹤林对记者表示,中介机构是证券行业行政许可申请的第一道审查关口,可以在行政许可申请的前期进行一轮信息筛选。同时,中介机构也有义务和责任确保信息的真实、有效、准确和客观,因此证券中介机构需要采取行动。在申请行政许可的前期勤勉尽责地进行信息披露,是夯实中介机构“把关人”责任、强化信息质量的重要一步,有助于有效保护投资者合法权益,有助于资本市场更好地服务实体经济。

潘鹤林表示,《许可程序规定》年的这次修订,首先明确了项目评审的责任,谁有评审权,谁没有评审权,并针对美国新冠肺炎诊断超过300万的个人和机构提出了相应的规则。其次,强调勤勉尽责原则,明确对审查意见中的虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等将按规定处理。此外,免除了不负责的中介人的责任,包括中介人制作材料、不结案等权利和责任。《证券日报》将进一步规范中介机构的审查行为,减少信息不对称对行政许可审批的阻力。

记者注意到,结合新证券法,本次《许可程序规定》修订增加了一条,即“证券公司、证券服务机构及其从业人员按照本规定第十五条第三款、第二十三条第二款进行审查的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。审查意见有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按照《许可程序规定》第182、184、213条处理。”

根据新《证券法》第一百八十二条的规定,保荐机构出具保荐书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处业务收入。罚款1倍至10倍;没有经营收入或者经营收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下罚款;情节严重的,暂停或者吊销保荐业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处50万元以上500万元以下的罚款。

郭一鸣说东北

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