「掌阅科技」上海证监局:加强年报监管 提高信披质量

    中国证券报记者日前从上海证监局获悉,上海证监局将持续加强上市公司年报监管工作,增强上市公司年报监管效率和效果,提高上市公司信息披露质量,促进上市公司规范

「掌阅科技」上海证监局:加强年报监管 提高信披质量

中国证券报记者近日从上海证监局获悉,上海证监局将继续加强对上市公司年报的监管,提升上市公司年报监管的效率和有效性,提高上市公司信息披露质量,推进上市公司规范治理。

E601899流入nsp的资本;作为全年的答卷,年报不仅是上市公司过去一年经营业绩、公司治理、投资融资和内部控制的综合总结,也是投资者做出投资决策和行使股东权利的重要依据。因此,分析年报是上市公司非现场监管的一项重要工作。2020年,根据非现场监管发现的问题线索,上海证监局进行了39次深入现场检查,对上市公司及相关主体采取行政监管措施26次,共计43份,对上市公司违法线索立案检查2次。

上市公司真实、准确、完整、及时的信息披露是证券市场健康有序运行的重要基础。上海证监局表示,今年将根据监管重点和辖区实际情况,认真制定年度报告研究分析工作计划,明确审计重点、审计流程和时间节点,通过系统流程控制确保年度报告监管工作质量。同时,结合投诉和媒体查询反映的相关问题,深入分析上市公司在信息披露、公司治理、内部控制标准和经营业绩等方面可能存在的重大风险,为现场检查等后续监管工作提供线索。

上海证监局表示,将加强监管合作,形成年报监管合力。一方面,在年报分析阶段,我们将继续及时加强与交易所交易所,交易所关注问题的监管与合作,通过查询及时揭示风险;在现场检查阶段,与交易所成立“联合检查组”,充分发挥各自优势,形成联合监督力量。另一方面,要加强内部监管条线之间的合作,加强事件前后对违法违规行为的及时发现、快速应对和严厉查处,实现优势互补和有效衔接,努力取得更好的监管效果。

为督促中介机构在资本市场发挥“把关人”作用,上海证监局将加强审计监督和年报审计责任。年度报告披露前,对公司存在的风险进行全面调查,建立审计风险账户,确定重点审计风险项目;采取面试、电话沟通等方式。向年度会计师通报关注,的日常监管情况,并要求在年度报告审计中重点关注关注;同时,将审计实务质量存在的问题对外进行了通报,并对关注年度报告审计的相关事项给出了监督提示。

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