「华微电子」持续督导推出升级版?投行:不流于形式但应各尽其责

    证券时报记者从多个独立信源了解到,某地方证监局在4月上旬面向投行提出加强辖区上市公司年报期间持续督导工作的要求。业内人士对此颇为关注。 &en

「华微电子」持续督导推出升级版?投行:不流于形式但应各尽其责

《证券时报》记者从几个独立消息来源获悉,当地证监局4月初向投资银行提出,加强对辖区上市公司年报期间的持续监管。业内人士相当关注

持续监管要求升级了吗?

《证券时报》记者获悉,上述地方证监局在要求保荐人和财务顾问持续监管时,应引导上市公司规范年报编制和披露,配合审计机构,前往银行获取报表和确认函,拜访重点客户。

当地证监局也表示,将及时对持续监管工作进行抽查,如发现履职不到位,将视情节轻重采取监管措施。一些上市公司高管透露,不排除上述要求可能会在全国范围内推广。

消息一出,引起了投行界的广泛讨论。有业内人士向《证券时报》记者分析,过去很多投行的持续监管工作确实流于形式,监管部门的目的是强化投行的保荐和监管责任。但是,也有很多问题值得关注。一方面,要求是4月份才发布的,大部分上市公司已经完成年报披露;另一方面,有业内人士认为,出现中介机构的责任边界可能会混淆,保荐机构和会计师事务所的工作内容可能会重复

有必要加强持续监督

4月初,上述地方证监局向投资银行发出通知,加强对辖区上市公司年报期间的持续监管(以下简称“通知”)。通知中提到,主要是落实证监会《国务森远股份院关于进一步提高上市公司质量的意见》及相关工作要求,提高辖区上市公司年报信息披露质量。

该通知对投资银行提出了总体要求,指导上市公司规范年度报告的编制和及时披露,并在与审计机构合作的基础上,执行亲自前往银行获取报表和确认函、拜访重点客户、审阅年度报告及相关信息披露文件、切实承担持续监管责任等程序。

许多投资银行家指出,要求很高。一些大型投行人士表示,投行将对再融资等项目进行确认工作,但在持续监管工作中仍属罕见。

据上海一位券商投行人士分析,监管部门此举旨在强化持续监管的责任,发挥保荐机构的作用。一位资深投资银行家也表示,过去很多证券公司的持续监管和保荐工作都是流于形式,应该加强监管。

华南一位投资银行家表示苦恼。目前,上市公司年报披露工作已接近尾声,但公告仅在4月份发布。

一家上市公司的另一位高管告诉《证券时报》记者,上述要求可能会在全国范围内推广。对此,在上海和深圳有本地项目的投资银行家告诉记者,他们并未被告知当地证监局有类似要求。

通知还对上市公司信息披露、治理和内部控制、募集资金管理、资金占用和违规担保、生产经营等方面作出了具体要求。据业内人士透露,内容是常规要求。

通知称,证监会将及时对持续监管工作进行抽查,对未正确履行职责、未及时报告违规行为的证券公司及相关责任人员,将视情节轻重采取监管措施。

责任边界之争

在上述客户来信来访要求后,投资银行界的出现,出现进行了热烈的讨论,

许多投资银行家认为,他们可以理解监管当局加强持续监管责任的初衷,但中介机构的责任边界应进一步明确。

一位资深投资银行家表示困惑:去年新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》第28条,没有要求保荐人对上市公司财务真实性和客户真实性发表意见,也没有要求保荐人对年报发表意见。赞助商为什么查银行流水,拜访大客户?目前,需要对上市公司年度报告中的财务报告发表意见的主要是审计机构。

上述高级投资银行家认为,监管当局应加强对持续监管的监管,但他们可以通过检查文件的完善程度来做到这一点。“对于监督的要求,主办机构应当有符合监督范围的文件。保荐机构发表的每一个意见点都要有依据,有底稿,不会让持续督导工作流于形式。

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